基于农户感知的生态补偿政策评价——以江苏省昆山市为例开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

“生态补偿”概念源自上世纪70年代国外的“生态系统服务付费”。概念引入国内后，最初指生态系统的自我修复能力，后逐渐发展为以保护和可持续利用生态系统服务为目的，以经济手段为主调节相关者利益关系，促进补偿活动、调动生态保护积极性的规则、激励和协调的制度安排^[1]。

目前，在外部性理论、生态服务价值理论、产权理论以及利益均衡理论等生态补偿研究的理论基础上，有关于生态补偿的理论创新与实践探索正在不断地进行，也取得了一定的成绩。关于补偿标准的确定，机会成本法与条件价值法被广泛采用。如Kosoy等人从净收益、公平价格与期望值三个方面来估算机会成本^[2]；而国内学者主要从地价角度出发，同时考虑有关因素，通过修正之后确定农用地地价，对机会成本进行测算^[3][4]。在补偿制度设计上，国内采用较多的是政府主导型生态补偿，即由政府由政府作为第三方机构在生态服务供给与需求方之间协商价格，并通过财政补贴、政策优惠等方式，对生态服务的供给方进行补偿^[5][6]。而国外学者在政府主导之外，以产权分配为基础，通过市场、准市场交易，实现环境外部性的社会最优化选择，在市场化生态补偿方面探索出碳汇及碳交易、生态旅游、生态补偿基金等创新治理模式^[7][8]。而关于生态补偿效益，可以区分为环境效益和成本效益。前者是生态补偿的环境目标达成的程度，后者则通常在交易成本中进行讨论。王清军等人通过对于不同生态补偿支付条件所带来的激励效果以及补偿效益进行理论层面的分析，提出效益评价指标应当契合目标生态服务，以免出现偏离风险致使环境效益落空^[9]。张方圆以及赵雪雁则是以农户感知为出发点，采用模糊综合评价方法对农户调查资料进行分析，评价张掖市退耕还林政策生态补偿的社会效应、经济效应和生态效应^[10]。

农地作为具有准公共产品性质的资源，在维护社会稳定与生态安全方面起着不可替代的作用。但随着我国经济迅速发展，建设用地的需求逐渐增加，农地流转规模扩大，农地数量不断减少^[11]；同时，不合理的利用方式、土地灌溉水源等的污染以及水土流失荒漠化等现象使农地质量下降，农地生态环境不容乐观^[12]。为了实现农地资源的有效保护与配置，农地资源外部性问题需要得到解决。通过对农地生态补偿机制的研究，一方面可以基于农地价值的提供者或受益者以补偿或收费，从而激励供给的增加或是减少负的外部性带来的不利影响；另一方面，也可以从宏观层面协调区域间利益，实现区域公平以及国家粮食安全的保障。

2. 研究的基本内容和问题

（一）研究目标：通过文献研究与实地访谈，对昆山市生态补偿相关政策的实施现状进行分析，总结昆山市生态补偿政策的实施情况，并浅析其存在的问题。同时，参考国外与我国其他地区生态补偿实践成功案例，提出完善生态补偿机制的对策建议，从而更好的推动昆山市生态补偿工作的进行。

（二）研究内容：

3. 研究的方法与方案

（一）研究方法1、文献研究法：通过阅读大量文献，精读重要相关文献，学习国内外在生态补偿特别是农地补偿方面的研究成果，加深对研究问题的的掌握与理解，为进一步研究做好理论上的准备。同时，对前人的研究成果进行比较分析与归纳总结，从中寻找到适用于本研究的方法。2、访谈法：通过对农户的访谈，询问其对生态补偿政策的实施情况（如：补偿额度、补偿方式等）与补偿实施后效果的直观感受。了解政策实施的效果与农户认同度。同时对村干部进行访谈，了解农户政策响应积极度与推行进展，探讨存在的问题与可能改进方案。（二）可行性分析1.理论条件上目前有关于农地生态补偿政策分析的研究有着广泛的开展，有着完整的研究体系与充分的案例研究；同时，国外相关创新性补偿方式也为我国提供丰富经验，为本研究提供了大量理论支撑。2.现实条件上如今，生态补偿特别是农地生态补偿开始为人们关注，耕地安全、粮食安全问题日益突出。农地生态补偿研究，一方面可以基于农地价值的提供者或受益者以补偿或收费，从而激励供给的增加或是减少负的外部性带来的不利影响；另一方面，也可以从宏观层面协调区域间利益，实现区域公平以及国家粮食安全的保障。

而当今，政策实施愈发重视以民为本，除了相关数据资料外，人民意愿成为衡量政策实施效果的重要方面。通过对昆山农户意愿的了解，可以帮助我们更直接地看到政策推进效果与实施中存在的问题，继而有利于相关政策的持续改进与推广。

（三）技术路线

见附件

4. 研究创新点

国内有关农地生态补偿政策的研究，主要关注补偿制度的设计及补偿金额的测算，而在政策评价方面多采用投入-产出的量化衡量手段。本研究以农户意愿为基础，从政策受众角度出发评价政策的实施效果。

同时，昆山在农地生态补偿方面已有较多尝试，政策实施趋于成熟，并且创造性地将生态补偿资金融入强村公司谋求更大的发展效益，具有一定学习借鉴意义。

5. 研究计划与进展

时间	研究计划及进展
2018.11-2019.1	确定论文选题，重点利用图书馆资源及数据库资源，对与本项目研究课题相关的文献资料进行收集整理。
2019.2	完成开题报告与访谈问卷。
2019.3	对案例区域进行实地调研，通过访谈了解政策实施情况，根据实际情况调整访谈问卷。
2019.4	对访谈内容进行整理分析，总结成功经验并对政策落实中可能存在的问题进行研究，结合国内农地生态补偿政策的经验，提应对目前政策所存在问题的对策，完成论文初稿。
2019.5	对论文进行进一步修改，完成论文定稿

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