浅谈地方政府融资平台的转型问题开题报告

（1）研究内容

本文在借鉴国内外学者对地方政府融资平台转型探讨的理论基础上，首先分析地方政府融资平台现状及其影响，提出地方政府融资平台转型的必要性，然后分析地方政府融资平台转型过程中存在的问题，最后，得出本文一般性结论，提出地方政府融资平台转型问题的建议。

（2）拟解决的关键问题

①关于平台公司存量债务还本付息问题

②关于平台公司与政府及部门的关系问题

③关于平台公司市场化运营问题

（3）写作提纲

一、导言：主要介绍本文研究的背景及意义，研究方法与内容构建等。

二、文献综述：主要包括地方政府融资平台的研究及现状分析、地方政府融资平台对中小企业影响的国内外研究、地方政府融资平台的转型研究以及文献述评。

三、我国地方政府融资平台现状及影响：初步分析我国地方政府融资平台运行的主要模式，对影响其发展的各方面因素进行探讨研究。在此基础上，提出地方政府融资平台转型的必要性

四、提出地方政府融资平台转型存在的问题：具体结合国内外地方政府融资平台的具体案例，分析国内外差异，参考国外地方政府融资平台的成功案例，以期给我国地方政府融资平台的转型升级提供借鉴。

五、我国地方政府融资平台转型的一般性建议：根据分析结果，找出我国地方政府融资平台转型的新道路，提出地方政府融资平台转型升级的一般性建议。

（1）国外研究现状

美国一直高度重视小微企业融资问题先后成立了重建金融公司（1932年）、国防小企业管理局（1950年）。1953年，经国会批准，在上述机构基础上成立了小企业管理局（SBA），SBA隶属于美国联邦政府独立工作机构。SBA资金由美国财政负担，设置在各州、社区办事处的运营资金由地方政府拨款。SBA通过提供融资担保获得保费收入，赤字由联邦政府提供财政补贴。由此可以看出，无论是其运营的初始资金、运营成本还是风险补偿资金，都是政府负担，本质上是政府承担了成本和相关风险，以优惠的条件帮助中小企业获得贷款。美国通过法律机制、机制保障和业绩良好的信用评价机构三重保障以及实行合作准入制、实行风险分担、实行合作评价三重风险控制，为SBA的发展提供了良好的条件。

此外，早在19世纪30年代初，日本为了保护中小企业就采取了政府紧急贷款、都道府县对金融机构坏账损失赔偿等多项政策性措施。日本中央信用保险公库的资本金由中央政府财政全额拨款；地方信用保证协会是公共法人，独立于政府运作，日本各都道府县地方政府会根据当地中小企业融资实际需求，以地方财政预算拨款给予资本金补充。为更好地解决中小企业融资难问题，日本政府于1953年颁布了《中小企业信用保证协会法》，并依法成立了信用保证协会，帮助中小企业从银行等金融机构获得贷款，为中小企业的发展，提供了重要帮助。1958年7月颁布了《中小企业信用保险公库法》，明确了中小企业信用保险公库对中小企业者的债务保证进行保险的目标和向信用保证协会提供其所需资本的法律制度安排，为中小企业融资畅通渠道。同时，日本政府出台了一系列政府施行令和施行规则，明确信用担保机构的经营范围、担保的对象、风险控制、内部管理制度、信息披露、管理机构及其权限等。经过近一个世纪的发展，日本政府在不干预融资机构经营的同时，制定了银行、融资担保机构与企业之间的风险分散机制与补偿措施，形成了比较健全的风险防控机制。

（2）国内研究现状

我国地方融资平台起步晚。我国地方政府融资平台，起源于上海。1992年，上海市政府成立上海城投(集团)有限公司（成立时名为上海市城市建设投资开发总公司），专业从事城市基础设施投资、建设、运营管理，是我国第一家向国内金融机构融资的城投公司。一直以来,地方政府融资平台都没有一个明确的定义界限,直到2010年6月《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》颁布之后,有关其定义才被明确指出, 而对平台公司的管理问题也逐渐引起多方重视。从地方政府融资平台发展来看,其主要特征包括：融资规模扩张迅速,平台公司数量激增、融资平台受政府主导和作用,并以集资为直接目的。为了做强做大投融资平台，提升其在债券市场的融资能力，各级政府把公用企事业单位的资产纳入城投，使地方融资平台从以前“纯平台”向“市场经营主体”迭代。

1.2022年1月10日之前，提交开题报告。

要求：查阅相关资料（以近三年核心期刊中与本选题紧密相关的文章为主，不少于15篇），将其观点概括整合成“国内外研究现状”；确定论文题目、基本研究方法（规范分析还是实证分析，及具体研究工具）和基本思路。上述内容均在开题报告中反映。开题报告需提交打印稿及电子稿。

2.2022年4月15日之前，提交论文提纲和初稿。

要求：2022年2月10前必须提交详细的论文提纲，4月15日前提交论文初稿。初稿应提交打印稿，以反映修改情况，以便归档。初稿也须列出参考文献（至少15篇，且必须有二篇外文的参考文献）。

3.2022年4月15日前，进行毕业论文中期检查。

要求：自查论文进展（是否按期完成相关工作）以及完成论文的质量？并认真填写论文中期检查表。如中期检查后发现不合要求，则取消其答辩资格。

4.2022年2月至4月间，完成并提交英文原文复印件及译文。

要求：英文原文及其译文需提交打印稿及电子稿，并详细注明出处及其作者、年期号等信息。同时外文材料需与论文选题密切相关。

5.2022年5月25日之前，提交论文终稿。

要求：论文终稿（摘要、正文、参考文献），需提交打印稿及电子稿。

6.2022年5月31日之前，提交论文终稿及相关材料。如合格，则准备答辩。

要求：提交论文终稿、初稿、任务书、选题表、开题报告、外文原版及译文、中期检查表、业务总结表等相关材料。

7.2022年6月上旬，根据学校及学院具体安排，进行论文答辩。

8.论文写作，严禁抄袭、剽窃。一经发现，则取消其答辩资格。

9.论文终稿格式必须规范，要求见校教务处网站。

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