养老保障对农村老年人劳动参与的影响开题报告

本课题的意义、国内外研究概况、应用前景等（列出主要参考文献）

1.本课题的意义：

劳动参与作为劳动供给研究中测度劳动供给状况的重要指标之一，如何从具体变化与趋势的表象中发掘出深层次的原因与关系是相关研究的重点（李莉，2005），针对不同群体，影响其劳动参与的因素也不同。作为一个经济发展长期依赖人口红利的人口大国，伴随着近些年的经济增速放缓与结构转型，中国的人口结构、劳动力分布等方面都发生了巨大的变化。面对当前经济增速放缓、人口老龄化、跨越刘易斯拐点后的人口红利消失、城乡差距加大的现实状况，无论是通过合理的制度条件应对老龄化的人口结构以获取第二次人口红利（蔡昉，2009），还是提高全要素生产率贡献份额配以保持经济的增长效率（Solow，1956），保持老年人劳动供给与养老保障之间的平衡以让老年群体对经济发展实现稳定贡献是十分重要的。在农村人口老龄化程度高于城市、农村优质劳动力转移以及城乡社会保障一体化的背景下（张欢等，2018），对农村老年人的劳动参与的潜力评估与影响因素分析对于解决未来可能存在的农村劳动力短缺问题是十分重要的（蔡昉，2007）。此外，相比于城市老人在养老金与个人积蓄上的相对完善，缺乏子女赡养的农村老人往往通过继续劳动的方式解决生活问题（庞丽华，2003），吴海盛（2008）曾在当时农村养老模式下对影响农民农业劳动参与的因素进行研究。而从历史文化传统角度上出发，中国农民在劳动耐力上具有显著的优势，在不同的年龄阶段会不断改变自身的劳动类型和劳动强度以保持自身的劳动参与直至劳动能力的丧失（Davis D，1991）。这一特征在新时代农村发展中必须得到重视，即如何提高老年群体人力资本质量，使其为摆脱当前中国所面临的“未富先老”困境做出贡献（王翌秋，刘蕾，2016）。

随着城乡社会保障一体化进程的不断推进，推动和引导农村老年人劳动参与意识退休决策以及养老选择的与时俱进是十分必要的，这有助于我国应对人口老龄化的大趋势，也有利于未来的经济建设和长远发展。

2.国内外研究概况

2.1养老保障对中国农村老年人劳动参与的影响

2.1.1 养老保障与老年人劳动供给的理论关系

社会保障作为福利国家的组成部分在提高福利水平之余对于劳动力市场的可持续运行起到了重要的作用（程杰，2014），随着越来越多的国家进入老龄化社会，基于许多发达国家劳动参与率不断下降的基本事实，养老保障与劳动力市场两者间的相互影响，即养老保障的劳动供给效应成为近几十年发达国家的热门研究课题。根据国外Kitao S.（2009），日本的TOshio 与AS Oishi（2011）等诸多学者的研究成果，养老保障一方面直接对劳动者的决策起作用，这体现在未来可预期的生活保障对劳动的负面激励，国外的养老金改革也体现了其对劳动参与的影响比对劳动时间的影响更为显著；另一方面养老保障的受益者能通过就业创造进行资源的再分配，在劳动资源的跨期分配基础上实现投资的扩大并减少受益者家庭成员劳动参与约束；此外个体的异质性差异也导致不同群体的劳动参与受养老保障的最终影响有所区别。

随着中国“人口红利”的消失以及城乡社会保障一体化进程的推进，分析养老保障对农村老年人劳动参与的影响对于未来的劳动力市场建设与经济的稳定增长显得至关重要。在国内，随着新农保的全面铺开以及养老金改革的不断升级，关于新型农村社会养老保险带来的养老金收入对劳动参与影响的研究数量呈增加态势，这也关系到农村老人在子女赡养与独立养老之间的取舍（乐章，2012）。

2.2.2 关于新农保与中国农村老年人劳动参与的实证

区别于发达国家更为完善的养老保障体系，在我国新农保还处于初级发展阶段（刘凌晨、曾益，2016），自2009年新农保开始试点以来很多研究尚致力于制度设计或单一方面的政策评估，并未对新型农村社会养老保险对劳动参与的实际影响进行研究（张川川等，2015）。由于数据来源和分析方法的差异，且劳动参与判断相对于劳动时间测算更为准确（李江一、李涵，2017），近几年国内有关新农保对劳动参与影响的实证研究结论呈多元化。从时间先后顺序出发对新农保全面覆盖后的针对劳动参与相关研究进行梳理，可以看到新农保对农村老年人劳动参与的影响研究的不断深入：黄宏伟（2014）等人运用2011年农业部经济研究中心的数据对全国范围内的样本进行回归分析，考察了性别、健康状况、职业类型、地区等不同维度下新农保养老金收入对农村老年人劳动供给的影响，并证明了两者间的关联性，以及受新农保影响最大的群体类型；解垩（2015）基于2008年与2012年浙江和甘肃两省农户数据的类似研究否认了新农保与农村老年人劳动供给之间的关联性，并从新农保本身的补助强度与长短期效用分析出发解释了数据分析结果；刘凌晨、曾益（2016）的研究在前人的基础上在职业类型上进行了细化分类，发现新农保对于农村老年人农业劳动参与和非农劳动参与的影响是显著相反的，在总体上促进劳动参与的同时促使城市劳动力的回流与“民工荒”现象的发生；李江一、李涵（2017）的研究发现新农保对劳动参与的影响中收入效应占主要部分且仅对农业劳动产生影响，同时新农保的存在对于劳动力市场来说是一种扭曲，对于人力资本的分配起到了负面作用；赵晶晶（2017）等人则基于2015年最新发布的CHARLS数据对新农保养老金的效用进行研究，并同样证明其对农业劳动的显著影响及对非农劳动影响的不显著。

在研究方法与理论框架上，相关研究主要有基于经典的个人劳动供给决策模型，在针对农村老年人的特殊情况进行修正后的概率分析模型，以及以60岁这一养老金领取时间节点为切入点，在合理估计后运用多项前定变量进行限制的断点回归分析，共计两种数据分析方法与理论框架，从研究结果上看这两种方法在新农保对农村老年人非农劳动参与影响上的分析结果差异较大，而从方法本身上看后者相对于前者有着更为严格的识别策略。

2.2其他因素对中国农村老年人劳动参与的影响

2.2.1 健康对中国农村老年人劳动参与决策的影响

近年来伴随着人口老龄化、劳动力流动及农村社会保障相关研究的推进，国内学者从健康角度出发分析其对农村老年人劳动参与决策的研究不断增加。刘生龙和李军（2012）指出健康水平、劳动参与和老年贫困三者之间的联系，其中健康水平影响劳动质量和参与程度，从而以经济收入和精神状况的形式影响实际的贫困程度，且相对于拥有完善保障体系的城镇居民农村居民受健康水平的影响更大，其同时在数据分析过后得出“健康对居民劳动参与的影响呈明显的正向关系，且农村老年居民受其影响显著高于其他群体，健康影响农村老年居民的福利比率”的结论，健康状况作为人力资本的重要一环应当在社会保障体系与医疗体系的建设中受到重视；吴海盛（2008）则在针对江苏省农村的实证分析中得出了健康状况与农村老年人农业劳动参与之间存在正向关系的结论；杨志海（2015）等人的研究发现，慢性健康冲击减少了农村老年人的农村劳动时间，但受生活压力所迫并不会使其放弃农业劳动本身，而急性健康冲击则对农村老年人的劳动参与产生直接影响，健康冲击本身对劳动生产率存在影响。此外，解垩（2011）探讨了健康对减少劳动退出的影响，赵忠（2006）在运用Grossman模型对农村人口健康状况进行分析的研究中也指出对老年人而言健康随年龄增长下降速度不断加快的状况，以及医疗保险对健康的影响不显著、家庭规模与健康状况之间呈正向关系等事实。

在这些直接分析两者关系的研究之外，还有从中国农村老年人区别于发达国家的退休与就业选择、带病劳动的现象描述出发的间接研究，例如谭娜、周先波（2013）所发现的老年人为了通过劳动换取医疗保障的资金支持而坚持带病劳动的情况，这为农村老年人劳动参与的相关研究提供了不同思路。

参考文献：

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[27]刘凌晨, 曾益. 新农保覆盖对农户劳动供给的影响[J]. 农业技术经济, 2016(6)56-67.

[28]赵晶晶, 李放. 养老金收入对农村老年人劳动供给的影响——基于CHARLS数据的实证分析[J]. 农业经济问题, 2017(3)63-71.

研究的目标、内容和拟解决的关键问题

1.研究目标：选取合适的劳动保障指标，对老年人养老保障对其劳动参与的影响进行实证分析，并在此基础上考虑家庭成分、养老方式等其他国内研究尚未涉及的因素对劳动参与决策可能产生的影响。

2.研究内容：

（1）对CHARLS数据进行筛选和整理并进行描述性统计，从农村老年人的个人、家庭、地域等一般特征中总结规律，为关键指标的实证分析提供帮助。

（2）综合考虑农村老年人多样化的养老保障和收入来源对老年人劳动参与进行实证分析，并在分析结果的基础上对各组成部分进行单独的分析。

（3）在计量分析的结果上总结归纳养老保障对农村老年人劳动参与的影响，发掘一般规律，并结合社会保障体系的构建、医疗资源的再分配等社会热点及政策倾向提出建设性建议。

3.拟解决的关键问题：考虑农村老年人在应对疾病的选择上的特殊性，即“带病劳动”现象； 同时考虑老龄化背景下处于不同社会地位及家庭环境下的农村老年人的养老选择对其劳动参与的影响。

研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析

1.研究方法：

计量分析法：选取合适的判别指标和工具变量，在传统的个体劳动供给理论基础上，通过要素的补充完善，构建计量模型，对各一般变量和关键变量进行回归分析，通过回归结果进行定量分析及现实意义阐释。

2.技术路线：

3.实验方案

（1）计量模型：劳动参与上使用基于个体劳动供给理论上的Probit模型及相关工具变量，在此基础上考察劳动供给时间时则使用其他模型。

（2）主要研究变量：CHARLS数据中农村老年人的个人特征变量、家庭特征变量、主客观健康评判变量以及所有涉及收入来源与养老保障的变量。

4.可行性分析：

（1）数据上使用的是来自中国健康与养老追踪调查的高质量微观数据，样本量大，覆盖范围广，且变量涉及多，判别指标选择余地大，结果有保障。

（2）国内外有关劳动供给的研究较为充分，具有良好的理论基础和模型参照。

研究计划及预期进展

3.10-3.17 完成对CHARLS数据的筛选整理并运用计量模型进行分析

3.17-3.25 完成中期检查的撰写工作并开始论文草稿的撰写

3.25-4.16 对论文进行不断的补充完善并形成论文初稿

4.16-4.25 完成答辩前定稿的撰写工作